“证监会：积极推动新三板市场监管条例出台”

证监会信息发言人高莉19日在例行新闻发布会上通报新三板市场检验执法情况时表示，随着全国中小企业股权转让体系(新三板)市场规模的扩大，一些挂牌公司、中介机构在新闻披露、市场交易方面略有问题，严重影响新三板规范的快速发展。 近年来，证监会多次依法全面严格监管，严厉打击新三板市场各类违法违规活动，比较有效地保障了市场规范的运行。

据统计，自2009年以来，证监会查处受理新三板市场各类违法违规，较为有效的线索51条，组织调查42条，查处率82%。 依法立案33件，立案率为79%。 从事件类型来看，新闻披露违法违规、滥用持股的特点以单独或共谋操纵市场的比例最大。 审计部门对29起违规披露、8起市场操作事件进行了深入调查，占该行业同期启动调查数量的88%。 从违法主体来看，挂牌公司的大股东和实际控制人、市场相关人员最多。 近两年，证监会已对9起案件进行行政处罚，其中违规披露8起，市场操作1起。 其他21起案件已结束调查，并进入审理程序。

高莉说，这些事件表明，一个是财务造假风险很大。 一些挂牌公司通过虚开增值税发票、伪造金融票据制造收入相关经济利益持续流入幻想，虚增利润1.5亿元。 二是诈骗问题很多。 一些公司与做市商共谋，为了以目标价格增发股票，利用资金特点约定交易，操纵利好消息拉升节奏，拉升股价。 第三，动机复杂。 挂牌公司的一些实际管理者为了高价减收，用高杠杆配资制定资本管理计划，通过大规模的反哺来吸引他人。

高莉表示，近年来，证监会着力加强以下业务:一是组织挂牌公司专项检查，严查违规占用资金，督促中介机构提高业务质量。 二是在日常监管检查的基础上与全国转股企业建立了非法线索会商机制，一半以上的非法线索来自转股企业。 三是要采取专项行动，集中部署和处理多起重大典型事件，及时释放执法信号，提高执法威慑力。 四、与公安司法、审计监督、法制工作部门就新三板监管执法和法律适用问题举行研讨会，形成共识。

高莉强调，下一步，证监会将继续积极推进新三板市场监管条例的出台，增加新三板市场制度的供给。 另一方面，证监会将继续加大检查执法力度，集中打击专业行业违法混乱，切实维护市场秩序和投资者权益。 (记者徐昭)